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发挥威慑作用优化资本市场法治环境刑法修正案草案提高证券犯罪惩处力度
时间:2021-05-29 01:30 点击次数:
本文摘要:十三届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议日前审议刑法修正案(十一)草案(以下称读稿)。其中,与资本市场密切相关的条文包括:提高欺诈发行股票、债券罪的处罚,提高违公开、不公开重要信息罪的处罚,明确保荐人作为提供虚假证明书罪的犯罪主体,适用该罪追究刑事责任等。 据中国证券报记者采访的专家介绍,读稿提高证券犯罪处罚力度,有效发挥刑法打击证券期货犯罪的威慑作用,进一步巩固资本市场法治基础。

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十三届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议日前审议刑法修正案(十一)草案(以下称读稿)。其中,与资本市场密切相关的条文包括:提高欺诈发行股票、债券罪的处罚,提高违公开、不公开重要信息罪的处罚,明确保荐人作为提供虚假证明书罪的犯罪主体,适用该罪追究刑事责任等。

据中国证券报记者采访的专家介绍,读稿提高证券犯罪处罚力度,有效发挥刑法打击证券期货犯罪的威慑作用,进一步巩固资本市场法治基础。大幅度提高刑罚力度的业内人士指出,阅读原稿涉及资本市场领域条文的修订,有效解决现行刑法证券期货犯罪规定的处罚力不足、调整范围不足等突出问题。

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另一方面,提高诈骗发行股票、债券罪的处罚。读稿将该罪的刑期上限从5年提高到15年,将个人罚款额从非法募集的1%到5%修改为无上限制,将非法募集的1%到5%提高到20%到1倍。同时,控股股东、实际控制人组织、指导公司实施欺诈发行行为的刑事责任相应增加。

另一方面,提高违规披露、不披露重要信息罪的处罚,加强控股股东、实际控制人的刑事责任。一读稿将相关责任人的刑期上限从3年提高到10年,罚款金额从2万元变更为20万元变更为无上限制的控股股东、实际控制人组织、指示实施信息公开虚假行为的刑事责任的控股股东等主体在属于公司时必须实施双重处罚制同时,明确保荐人作为提供虚假证明文件罪的犯罪主体,适用该罪追究刑事责任。

中介组织人员在证券发行、重大资产交易活动中发行虚假证明书,情节特别严重的情况下,阅读原稿明确适用更高级的刑期,最高可判处10年徒刑。上述修订内容加大了对证券期货违法犯罪行为的惩戒力度,扩大了证券期货犯罪规定的调整范围,有助于发挥刑法打击证券期货犯罪的威慑作用。值得注意的是,这些修改内容也与证券发行注册制改革密切相关。华东政法大学刑事法学研究院院长刘宪权说。

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严厉打击违法犯罪行为的专家表示,新证券法已经实施了5个多月,期间集体诉讼制度落地,注册制度逐渐普及,资本市场违法成本大幅度提高,刑法也需要相应修正,与新证券法同时共振,建立资本市场法治基础。首先,在保证与其他金融犯罪法定刑罚基本平衡的前提下,是否需要进一步提高证券期货犯罪的刑期上限,或者进一步提高证券期货犯罪的刑罚力度,其次,考虑到新证券法明确将存款证明书列为法定证券品种,实践中已有红筹企业提出公开发行存款证明书的申请,建议将欺诈发行存款证明书纳入刑法规定范围。另外,应将私募基金管理者的员工纳入未公开信息交易罪的规制范围,加强对私募基金行业老鼠仓的刑事打击力。

刘宪权说。业内人士建议,将违规公开、不公开重要信息罪改为双重处罚制,明确公司也可以处罚金的商业银行发行虚假入账证明书、信函回复的行为纳入违规发行金融票证明书罪的规制范围,加大对商业银行协助上市公司财务虚假行为的打击力,吸收新的证券法、期货交易管理条例,操作市场刑事司法解释的相关表现,改善操作证券、期货市场罪的规定,增加新的操作市场状况,提高法律规定的适应性。

清华大学法学院教授汤欣指出,严厉打击资本市场虚假行为,民事责任、刑事责任应逐渐丰富完善。目前,在民事责任领域,证券集体诉讼制度等机制落地,刑事责任制度不包括证券法,必须返回刑法。因此,必须联动考虑证券法、公司法和刑法相关条款的对接,联动修正,进一步提高资本市场欺诈成本。


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